教育部人文社会科学研究基金(12YJA790184)
- 作品数：8 被引量：31H指数：4
- 相关作者：张成虎尹为孙陵霞王宝运周东更多>>
- 相关机构：西安交通大学浙江大学西北政法大学更多>>
- 发文基金：教育部人文社会科学研究基金国家自然科学基金中央高校基本科研业务费专项资金更多>>
- 相关领域：经济管理文化科学社会学更多>>
- 国际反洗钱预防政策:传导过程、激励机制及政策效果被引量：9
- 2015年
- 国际反洗钱预防政策的传导过程可以用政策工具、中间目标和政策目标来描述,政策工具是激励措施,中间目标是合规程度、报告质量和洗钱规模,政策目标是制止上游犯罪,预防恐怖融资和维护金融稳定;也可以采用双层委托代理关系来描述,第一层级的委托人是国际组织,代理人是各国政府,第二层级的委托人是各国政府,代理人是各中介部门。通过双层委托代理模型的推导,可以得出:国际反洗钱预防政策的有效性取决于各国政府和中介部门的努力程度;反洗钱利益主体是否积极努力,与相关的激励机制密切相关。根据政策传导的衡量指标,结合国内外反洗钱预防政策实施现状,进行实证分析,可以剖析出反洗钱有效性不足的主要原因,并据此给出相应的对策。
- 孙陵霞张成虎周东
- 关键词：反洗钱激励机制
- NCCTs黑名单制度:产生、变迁及启示被引量：1
- 2017年
- NCCTs(不合作国家或地区)黑名单制度是目前反洗钱国际合作最重要的激励机制。本文将该制度的实施分为初创、过渡和成熟三个阶段;并分析了该制度实施原因、评估机构和评估方式的变迁;最后,总结和归纳了黑名单制度取得的成绩、存在的问题及对我国的启示。
- 孙陵霞张成虎
- 关键词：反洗钱
- 反洗钱预防政策的实施效果及其国际比较被引量：2
- 2016年
- 1989年伊始的国际反洗钱预防政策,急需一套规范的研究体系来分析其实施效果。本文首先利用微观经济学、博弈论等方法,分析非法资金在不同国家之间的流转行为和特征。其次构建基于45个国家的异质面板数据模型,论证人口规模、FATF的建立对非法资金流转的影响。最后,通过国家之间的横向对比和跨年度的纵向对比,得出人口规模较大的国家、FATF成员国的反洗钱已经取得了一定的效果,FATF的地位和作用不容忽视等结论。
- 孙陵霞张成虎郭培利
- 关键词：反洗钱非法资金
- 基于数据流多维分析的可疑金融交易动态识别被引量：3
- 2013年
- 动态识别是改进我国目前可疑金融交易识别监测覆盖面不足和识别实时性较差的有效方法。针对动态识别的具体实现问题,基于数据流多维分析设计一种可疑突变特征动态识别算法。该算法根据金融交易数据流的特点,在筛选交易记录关键属性、构建数据流立方体结构以及确定通用路径的基础上,运用突变比量动态缩减时间框架,在不同维度及概念层上计算和维护立方体中数据单元的度量参数与突变比量参数,并以此为依据发现并识别出隐匿于数据流中的可疑突变特征。仿真结果表明:算法能够在有限的存储空间内完成对大规模金融交易数据流的实时处理,计算结果能够有效反映交易记录中频度、金额、类型等方面的可疑突变情况,从而达到动态识别可疑金融交易的目的。
- 尹为张成虎甘凯
- 关键词：数据流可疑金融交易反洗钱
- 国际反洗钱新标准及我国反洗钱策略研究被引量：10
- 2012年
- 2012年2月,金融行动特别工作组发布了新的《打击洗钱和恐怖、扩散融资国际标准》(简称《新标准》)。《新标准》推行风险为本的反洗钱方法,将反洗钱覆盖到扩散融资领域,要求增加信息透明度,强调反洗钱国家战略和国际协作。《新标准》的颁布对我国反洗钱工作既是机遇又是挑战。我国作为金融行动特别工作组的正式成员,通过完善国家反洗钱工作机制、反洗钱监管模式和工作方法的转变等手段,积极落实《新标准》的各项要求,进一步提升我国反洗钱工作的水平和国际影响力。
- 张成虎王宝运
- 关键词：反洗钱反恐怖反扩散金融管制
- 基于动态监测的可疑金融交易识别体系重构被引量：5
- 2015年
- 可疑金融交易识别是反洗钱工作中的核心问题之一。在剖析我国反洗钱工作现状及现有可疑金融交易识别体系的基础上,指出目前体系中监测对象狭窄和识别过程实时性差是导致现阶段可疑金融交易甄别率低和可疑金融交易线索发现周期长的主要因素,它严重影响着我国反洗钱工作的整体效率。为解决以上问题,本文提出了基于金融交易数据流动态监测的可疑金融交易识别体系重构,重点涉及识别流程的优化和识别技术的改进。随后,文章分析了体系重构中应关注的其他关键问题,并阐明了该方案的可行性和有效性。
- 杜翔宇杨洋尹为
- 关键词：可疑金融交易反洗钱数据流数据挖掘金融风险
- 反洗钱NCCTs黑名单与国家禀赋关系研究被引量：1
- 2019年
- 本文基于"国家纵容洗钱最优数量—国家反洗钱监管宽松程度—反洗钱NCCTs黑名单"的逻辑关系,从理论和实证角度分析反洗钱NCCTs黑名单与国家禀赋的关系。研究表明,某国纵容洗钱最优数量取决于其自身的自然、经济、金融、犯罪、恐怖活动等条件,条件较差的国家会更倾向于纵容洗钱。2008年后的NCCTs黑名单制度更为合理,单纯的黑名单制度提高反洗钱有效性的作用有限。
- 孙陵霞张成虎
- 关键词：反洗钱反洗钱监管
- 基于数据流频繁子图挖掘的可疑金融交易动态识别被引量：4
- 2013年
- 目前,我国基于交易上报制度和静态数据挖掘的可疑金融交易识别方法存在着监测覆盖面窄、识别时效性差两大瓶颈问题。一种可行的改进是在现有方法中引入对可疑金融交易的动态识别,其中需解决的关键问题是如何及时有效地从大规模动态数据集中发现相应的可疑交易特征。设计一种基于数据流频繁子图挖掘的可疑关联特征动态识别算法,并用实验证明该算法的可行性和有效性。
- 张成虎尹为
- 关键词：数据流频繁子图挖掘可疑金融交易反洗钱
